东吴证券遭立案，所涉两家均造假，一家21个跌停退市...

登录APP搜索【信披】查看更多考评等级

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！

转自：金石杂谈

继中信证券、海通证券、华西证券被处罚或立案之后，今天又有三家券商摊上事了。国投证券一员工直接老鼠仓，而东吴证券成为第三家被立案的券商。

北京证监局对中国银河采取出具警示函行政监管措施的决定，原因是公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理。

北京证监局还对业务负责人罗黎明采取出具警示函行政监管措施的决定。公开信息显示，罗黎明现为银河证券副总裁、执行委员会委员、首席信息官。