券商合规透视：一季度35家被罚，海通证券、招商证券、银河证券等罚单多

专题：东吴证券遭立案调查！事涉紫鑫药业、国美通讯保荐业务

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来源：面包财经

新华财经和面包财经根据相关监管部门公开通报的处罚信息，对券商2024年第一季度的违规处罚数据进行了统计分析，从罚单数量角度透视券商合规情况。金融监管部门主要包括人民银行及分行、证监会及证监会分局、证券交易所等。

以处罚公告日统计，2024年第一季度，共有35家券商收到金融监管部门出具的罚单，罚单数量共计50张。

2024年第一季度，在统计梳理的50张罚单中，海通证券收到罚单数量最多，共有4张。中国银河证券收到单张被罚没金额达159万元的大额罚单。

2024年第一季度罚单数达50张

根据相关监管部门公开通报的处罚信息，以处罚公告日统计，2024年第一季度，共有35家券商收到金融监管部门出具的罚单，罚单数量共计50张（包括分支机构收到罚单）。

在统计梳理的50张罚单中，证监会及证监会分局开出的罚单数为34张，交易所开出的罚单数为15张，中国人民银行开出的罚单数为1张。