资产证券化发行承销业务违规，华宝证券债券和ABS申请被关“小黑屋”一年

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界面新闻记者|孙艺真

因资产证券化发行承销业务违规，华宝证券被上交所纪律处分。

上交所网站日前披露的一则纪律处分决定书显示，经查，华宝证券在从事资产证券化发行承销业务过程中未勤勉尽责，未按照相关规定发行资产支持专项计划，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务流程实施有效管控。有关责任人对公司上述行为负有责任，未能审慎勤勉执业。